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三体系内审员培训资料_图文


审核部分 第1章 质量/环境/职业健康安全管理体系 审核概论 第2章 审核方案的管理 第3章 审核活动 第1节 总则 第2节 审核的启动 第3节 文件评审的实施 第4节 现场审核活动的准备 第5节 现场审核的实施 第6节 审核报告的的编制、批准和分发 第7节 审核后续活动的实施 恩特工作室 1 第1章 管理体系审核概论 学习目的: ? 理解审核及相关的概念; ? 了解管理体系审核的类型(第一方、第二 方、第三方审核)、各自的作用和异同点; ? 理解与审核员和审核有关的审核原则; ? 了解管理体系审核不同阶段及主要活动; ? 了解审核方案与审核计划的不同点。 恩特工作室 2 审核的定义 为获得审核证据①并对其进行客观的评 价, 以确定满足审核准则②的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程 恩特工作室 3 与审核有关的两个术语 ? 审核证据(3.9.4):与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 ——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。 ? 审核准则(3.9.3):用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括: —— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准; ——有关的法律、法规; ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标,以及质 量/环境/职业健康安全管理手册等其他MS文件。 恩特工作室 4 与审核有关的其他术语(1) ? 审核原则:审核应该遵循的若干原则 ——与审核员有关的原则:1)道德行为:诚信、正直、 保守秘密 2)公正表达 :真实、准确报告的义务 3)职业修养:勤 奋、判断力 ——与审核有关的原则:独立性/基于证据的方法 ? 审核方案(3.9.2):针对特定时间段所策划,并具有 特定目的的一组(一次或多次)审核 ? 审核发现(3.9.5):将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 恩特工作室 5 与审核有关的其他术语(2) ? 审核结论(3.9.6):审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。 ? 受审核方(3.9.8):被审核的组织。 ? 审核委托方(3.9.7):要求审核的组织或人员。 ? 审核员(3.9.9):有能力实施审核的人员。 ? 审核组(3.9.10):实施审核的一名或多名审核员。 ? 技术专家(3.9.11):提供关于被审核对象的特定知识 或技术的人员。 恩特工作室 6 审核原则 (1) 一、与审核员有关的原则 道德行为:职业的基础 对审核而言,诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 公正表达:真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。 职业素养:在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相 关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 恩特工作室 7 审核原则(2) 二、与审核有关的原则 ? 独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员独立于受审核的活动,并且不带偏见,没有利益上的 冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态,以保证审核发现和 结论仅建立在审核证据的基础上。 ? 基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重 现的审核结论的合理方法 审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限 的资源条件下进行的,因此审核证据是建立在可获得信息的样本 的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。 恩特工作室 8 质量/环境/职业健康 安全管理体系审核 ? 质量/环境/职业健康安全管理体系审核 ? 定义 为获得质量/环境/职业健康安全管理体 系的审核证据,并对其进行客观的评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的形成文件的过程。 恩特工作室 9 质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的特点 ■ 系统性——正规、有序、经过授权,有策划,有规则 程序。 ■ 独立性——审核机构和审核员与受审核方及受审核部 门无利害关系,没有对受审核方进行过咨询。 ■ 文件化——审核计划、检查表、不合格报告、审核报 告等均应形成文件。 ? 质量/环境/职业健康安全管理体系审核是一个抽样过程 恩特工作室 10 质量/环境/职业健康安全 管理体系审核的类型 ■ 质量/环境/职业健康安全管理体系审核按 审核人员或其名义可分为第一方审核、 第二方审核和第三方审核。 ■ 第一方审核又称为“内部质量/环境/职业 健康安全管理体系审核”,第二方审核 和第三方审核也称为“外部质量/环境/职 业健康安全管理体系审核”。 恩特工作室 11 第2章 审核方案的管理 学习目的: ■ 了解审核方案管理的概念; ■ 了解内部审核方案的范围、职责、资源 和程序; ■ 了解审核方案的实施; ■ 了解内审员能力评价的内容; ■ 了解审核方案的监视、评审和改进要求。 恩特工作室 12 第2章 审核方案的管理 ■ 概念:审核方案是针对特定时间段所策划, 并具有特定目的的一组(一次或多次) 审核。审核方案包括策划、组织和实施 审核所必要的所有活动。 ■ 内部审核方案一般为年度(或季度)审 核计划(含有若干次内审),每次内审 前都要编制内审实施计划 ■ 特点: “特定时间段”、“特定目 的”,。 恩特工作室 13 第2章 审核方案的管理 ■ 审核方案与审核计划不同,审核计划是 对某一次具体审核的现场审核活动及时 间的安排,与审核方案是局部与总体的 关系。 ■ 内部审核方案一般由企业管理者代表负 责编制,而审核计划由该审核的内审组 长编制。 恩特工作室 14 第3章 审核活动 学习目的:了解典型审核活动的内容、掌握 内部审核方法和要求 恩特工作室 15 第1节 总则 审


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